証券会社

IFA営業考査業務

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募集要項

仕事内容

【主な業務内容】

リスク・コンプライアンス部において、IFAビジネスに関する以下の業務を担当いただきます。

・IFA(金融商品仲介業者)の営業考査(取引審査、勧誘実態調査、業務指導、通話録音モニタリング)

・IFA(金融商品仲介業者)の検査・教育・研修(臨店検査、教育研修)

・対外対応(監督官庁等)・イレギュラー対応(あっせん、訴訟対応等)

・IFAコンプライアンスに係る企画立案(制度・規定・システム等を含む)

を担当いただきます。

【具体的な業務内容例】

営業考査業務は、IFA(金融商品仲介業者)に委託している業務において、システムデータでの営業考査を実施し、コンプライアンス面での懸念事項について、IFA(金融商品仲介業者)の内部管理責任者に対して、顧客面接指示と面接結果の回答書の徴求等を行います。

検査業務は、IFA(金融商品仲介業者)に対し直接の臨店検査等を実施し、法令順守状況、IFA(金融商品仲介業者)の管理実態を把握し、不足欠落事項について指摘・指導・教育・監督を行います。

対外対応(監督官庁等)・イレギュラー対応は、外部検査の受検対応や、各種報告事項の提出を担当し、イレギュラー対応は、苦情・あっせん事案についてIFA(金融商品仲介業者)へのヒアリングや、直接顧客応対等も行います。

IFAコンプライアンスに係る企画立案は、現行の法律・規制等に対応する為の、内部規定やルールの企画立案から周知徹底まで、また業務ワークフローの企画立案から、システム企画から構築、周知徹底までを担当します。

経験・資格

※求人情報の応募要件全てに該当しなくても、企業様に対して内々に打診したり相談することが可能な場合もございます。一つでも当てはまる方は前向きにご検討下さい。

社会人3年以上～

【必須経験・能力】

証券会社の内部管理等のコンプライアンス関連業務又は、対顧客営業のマネジメント等の経験

【歓迎経験・能力】

・マネジメントの立場で営業社員の勧誘状況の承認・検証等を行った経験

・支店業務以外の本部企画部門・管理部門等での業務経験

・コンプライアンス部門等における、監督官庁などの対外機関対応経験

※更なる詳細事項はカウンセリング（面談）時にお伝えします。

勤務地: 東京都港区

年収: 4,500,000 円～ 13,000,000円

Recruiting No.: 02004265000047

企業情報

社名: 証券会社

事業内容: 証券会社

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企業への推薦・書類選考

応募先が決まりましたら、転職カウンセリングにてお伺いした内容をもとに、書類選考を通過すべく作成した魅力的な「推薦状」を添えて、各企業様に打診いたします。
面接

面接の日程調整は転職カウンセラーにお任せください。
ご希望により、面接に臨むにあたっての事前準備や、各企業毎の面接対策も承っております。
内定・退職フォロー

最終選考に合格した後も、給与や待遇についての交渉は遠慮なく転職カウンセラーにご相談ください。入社企業が決まりましたら現職の円満退社に向けたフォローも承ります。
入社

入社時期のすり合わせ、諸手続き等、入社に至るまで転職カウンセラーがサポートいたします。
入社後は新天地にて思う存分ご活躍ください。
※エリートネットワークを通じて転職に成功された方々の『転職体験記』はこちらからご覧ください。

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