監査・コンプライアンスの求人・転職情報

●業務内容： 不正被害と利用阻害をともに最小化することがミッションです。 不正取引を早期発見するための分析・ルール作成を行い、不正検知システムへ反映させる部署になります。ただカード取引を過剰に制限してしまうと、正常なカード利用まで阻害することになります。そのため不正被害と利用阻害のバランスをとりなが...

【必須条件】 ・カードの不正検知部門経験者(不正検知業務に限らず、不正検知関連業務経験者) 【歓迎条件】 ・カードの不正取引に関する分析・ルール作成等のセキュリティ業務経験者 ・カードの不正取引に関するモニタリング、不正検知対応業務経験者 ・システム開発等の企画立案実装経験者 ・Microspft Office製品(アク...

東京都港区

●情報の民主化・事業場DXに関する業務 ●グループ全体に係るデータマネジメントに関する業務 ●データ活用・生成AIに関する業務 ●DX人財育成に関する業務 【詳細】 各社・各部門の課題・ニーズを把握し、課題解決を実現するITアーキテクチャの策定・提案、および自社に最適なIT技術やサービスの選定をお任せします。 ＜配...

【応募資格・必須】 (経験) ・ITコンサルタント、業務改善、DX推進のご経験 または、 ・プロジェクトマネジメントのご経験 (資格) ・応用情報技術者または同程度の資格を有する者 または ・自己研鑽により複数のIT関連資格を有する 【応募資格・歓迎】 (経験) ・データプラットフォーム構築やデータ分析ツール等による事...

500万円～1,200万円

愛知県名古屋市

【具体的な仕事内容】 ・商品開発管理態勢監査 ・オフサイトモニタリングを通じた、各部門へのヒアリング・情報収集 ・監査対象となる課題、着眼点を洗い出すためのリスク評価 ・社長、役員等との折衝、そのための資料作成 ・監査手順の見直し等の改善活動 ※同社の監査部ではIT監査以外の様々な部門に対する本社監査業務...

【必須要件】 四年生大学卒業以上 ●以下の経験をお持ちの方 ・保険会社において商品開発の業務経験をお持ちの方 商品開発の業務経験とは以下を指します ・マーケティング、保険料率作成、算方事方書作成、認可折衝、商品管理システム事務企画、商品販売前後の収益性管理業務 ・他部門の管掌役員・部門長等との折衝、監査...

800万円 ～ 1,100万円

東京都

本社社員として全国の営業拠点に常駐し、内部管理のモニタリング、指導・牽制などの業務に従事いただきます。 【具体的な職務内容例】 ・営業拠点の健全な成長に貢献するため、指導・牽制を通じ、営業拠点の統制水準全般や募集品質の向上を図る ・営業拠点の統制環境(コミュニケーション、営業拠点経営、ガバナンス、フ...

●大卒以上 ●金融機関での実務経験

全国および労働者の自宅
＜現状の想定初任地＞ 愛知県・兵庫県・大阪府

【主な業務内容】 リスク・コンプライアンス部において、IFAビジネスに関する以下の業務を担当いただきます。 ・IFA(金融商品仲介業者)の営業考査(取引審査、勧誘実態調査、業務指導、通話録音モニタリング) ・IFA(金融商品仲介業者)の検査・教育・研修(臨店検査、教育研修) ・対外対応(監督官庁等)・イレギュラー対応(...

社会人3年以上～ 【必須経験・能力】 証券会社の内部管理等のコンプライアンス関連業務又は、対顧客営業のマネジメント等の経験 【歓迎経験・能力】 ・マネジメントの立場で営業社員の勧誘状況の承認・検証等を行った経験 ・支店業務以外の本部企画部門・管理部門等での業務経験 ・コンプライアンス部門等における、監督...

4,500,000 円 ～ 13,000,000円

東京都港区

同社リスク・コンプライアンス部において、証券コンプライアンスの実務に携わるほか、コンプライアンス態勢の高度化に向けた施策の企画・実行までをご担当いただきます。 【主な業務内容】 ・不公正取引の監視・チェック業務、株式売買審査、当局への届出業務 ・重要経営機関のひとつである「コンプライアンス委員会」(...

【求める人物像】 ・法令諸規則の遵守のみならず、新規ビジネスの立ち上げなど、柔軟な発想をもって業務に取り組むことができる人材 ・社内のさまざまな部署と的確にコミュニケーションができ、協働できる人材 【必須経験・能力】 ・証券会社または銀行において、コンプライアンス業務に従事した経験 ・社会人3年以上～ ...

4,500,000 円 ～ 13,000,000円

東京都港区

●業務内容、案件例 以下のいずれかの業務に従事(希望・経験・保有スキルに沿う形で調整可)。 ・市場営業部門のコンプライアンス・内部管理態勢の管理業務全般 ・市場営業部門における市場コンダクトリスク管理業務(モニタリング)及びその推進施策の企画・実施 ・市場営業部門各部が取引を行う相手方(国内外金融機関中心)...

＜経験＞ 以下のいずれかの経験を有する方 ・上記職務内容に関する金融機関等での実務経験 ・市場取引に関する金融機関等での実務経験(フロント・バック・ミドルいずれも可) ＜スキル・資格＞ ・資格不問 ・英語力(TOEIC800点程度あれば尚可) ＜その他＞ 本店各部や他部門の規制・コンプライアンス担当、海外拠点を含む...

同行規定により優遇
※ただし、日本を代表する金融機関として充分満足頂ける待遇を提示できると考えます

東京都千代田区

【業務概要】 ・同庫、グループ会社および農協・漁協系統金融機関のマネロン・テロ資金供与防止対策の企画全般（業務・事務フロー、手続・マニュアルの改正やシステム要件定義を含む）を担当いただきます。 ・入庫後は、既往プロジェクトのメンバーとして参加し、マネロン・テロ資金供与防止対策の企画・実務（管理の高...

【学歴】 ・大卒以上 【必須要件】 ・金融機関の業務経験者(営業店における貯金実務、事務手続・マニュアル等のドキュメント類の制定・維持・管理業務経験者、システム要件定義・開発業務経験者、業務・事務効率化や法令・制度対応、等の経験者であればなお望ましい) 【歓迎要件】 ・規制及び金融検査対応に精通されてい...

東京都千代田区

・銀行リテール業務におけるAML/CFT全般に関する企画・立案及び管理 ・取引モニタリングに関する企画・立案・実行 ・各種会議体への対応、リスク評価に関するレポーティング ・営業拠点のAML/CFTに関する社内研修・教育 ・グループ会社との情報連携 ●想定されるキャリアパス ・大手金融機関にてAML/CFT領域での専門性を...

●必要な経験・スキル・能力 ・AML/CFT関連業務のご経験(金融業界外の方も歓迎) ●歓迎する経験・スキル・能力 ・AML/CFT関連資格保有者

同行規定により優遇
※ただし、日本を代表する金融機関として充分満足頂ける待遇を提示できると考えます

東京都

●各種AML/CFT関連業務 1継続的顧客管理(カスタマー・デューデリジェンス等) 2取引フィルタリング 3取引モニタリング 4海外AMLリスク管理 5海外AML関連システム管理 6経済制裁対策 7コルレス先管理 82線モニタリング 9貿易金融 10疑わしい取引の届け出 11金融犯罪対策 【部署の特徴】 金融犯罪対策部は、健全な金融システ...

【必要要件】 〇 AML/CFTの関連業務に従事した経験 〇 経済制裁、海外AMLリスク管理、海外AML関連システム管理、コルレス先管理、については、海外拠点とのコミュニケーションが可能な英語力 〇 組織貢献意欲が高く自律的な業務推進力と協調性がある方 【求める人物像】 〇 様々な視点で物事を捉え、自ら構想し、適切な...

540～1,200万円

東京都

海外送金・輸出入取引にかかるマネー・ローンダリング/経済制裁規制の遵守に関する業務全般 〇貿易金融(輸出・輸入取引)についてのマネー・ローンダリング/経済制裁規制遵守にかかる業務企画・システム開発 〇海外送金についてのマネー・ローンダリング/経済制裁規制遵守にかかる業務企画・システム開発 〇外為業務に係...

【必要要件】 〇金融機関等での業務経験(業務内容不問)またはシステム開発・導入に係る業務経験 〇外為取引に関する業務知識(実務経験はなくても可) 〇企画・立案能力 〇プレゼンテーション能力 【希望要件】 〇法務・コンプライアンス部門での業務経験 〇関係各部署との折衝能力 〇チームマネジメント経験 〇海外当局発...

450～1,200万円位まで

東京都千代田区

FX、CFD、競走用馬ファンド及び有価証券取引業務におけるコンプライアンス全般の幅広い業務を担当いただきながら、メンバーのマネジメントをお任せします。 【主な業務内容】 ・社内コンプライアンスリスク管理・推進 ・口座開設審査 ・広告審査 ・相続関係業務 ・有価証券取引売買審査 ・顧客取引管理業務 ・当局対応窓...

【必須】 ●金融機関でのコンプライアンス関連業務のご経験 ●AML・金商法など ・証券会社等で有価証券又はFXに関する業務に携わったことがあり、商品の仕組みを理解されているとともに有価証券又はFXに関する業務知識をお持ちの方

800万円～1,100万円

東京都中央区

●職務内容 調査業務・会議体運営全般(As/VPクラス) ・ 法令違反懸念の生じた個別事象を担当し、エビデンスの収集、対象者へのヒアリング等の事実調査を行い、法令違反該当性を判定する。 ・ 法令違反と判定した事案については、金融庁・日本証券業協会等への報告(認定した事実・違反該当条項への当てはめ等を記載した報...

●必須条件 ・ 法科大学院を卒業した方で、金融機関での職務経験又は法令違反の調査業務経験がある方 ●歓迎条件 ・ 検察官として職務経験がある方

東京都千代田区

【職務内容】 訴訟・ADR等対応業務(As/VP/Directorクラス) ・ 訴訟・ADR等の係争案件を担当し、エビデンスの収集、関係者へのヒアリング等の事実調査を行い、弁護士等とも連携しつつ、会社としての対応の方向性を検討する。 ・ 外部弁護士と連携する場合は弁護士作成の書面をレビューし、そうでない場合は自身で書面を作...

【必須条件】 ・ 金融機関等において訴訟・ADR等への対応業務の経験がある方 【歓迎条件】 ・ 弁護士資格

東京都千代田区

【業務内容】 ・市場取引やコミュニケーションに係るモニタリング業務 ・市場規制に関するコンプライアンス観点での監督業務 【成長機会】 日本最大のメガバンクにおいて、グローバルな市場取引やビジネスにおけるモニタリングと市場規制監督を通じて、市場コンプライアンスの幅広い経験とスキルを身に付けることができ...

【必須要件】 ・銀行、信託、証券等の金融機関での業務経験 【歓迎要件】 ・市場分野に係わる業務経験 ・コンプライアンス業務経験(市場以外も可) ・モニタリング・金融規制に係わる業務経験 ・投融資業務経験 【人物面】 ・コンプライアンス業務のモチベーションと同分野で将来のキャリアイメージを有する方 ・チーム...

700～1000万円

東京都千代田区